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证监会刚宣布:中信国信海通“两融”违法事实不成立
时间:2018-11-06 09:33:55 来源:中国基金报 评论

  大逆转!证监会刚宣布:中信国信海通“两融”违法事实不成立

  记者张燕北

  大逆转!中信国信和海通证券刚刚收到通知,3年前的“两融案”违法事实不成立,证监会决定该案结案。

  股灾期间,一家名为司度贸易的外资公司因做空A股获利巨大,与其合作的中信证券等3家中国顶级证券公司也相继因违规提供融资融券业务被调查。随后中信证券遭遇一系列公司人事动荡,并于2017年5月领到3.7亿元的顶格罚单。

  证监会认定中信证券与司度两融业务违法不成立

  今日盘后,中信证券、海通证券及国信证券相继发布公告称,收到证监会结案通知书。

  所“结”之“案”,即2015年以上三家券商违规为司度(上海)贸易有限公司提供融资融券业务。

  中信证券公告显示,2015年,中信证券因在融资融券业务开展过程中,存在违反《证券公司监督管理条例》“未按照规定与客户签订业务合同”规定之嫌,收到证监会调查通知书;2017年5月24日,中信证券收到证监会行政处罚事先告知书。其中提及,中信证券与司度(上海)贸易有限公司的相关业务或涉嫌违反相关规定。

  海通证券亦发布公告称,2017年5月23日,公司因司度及相关中介机构涉嫌违法违规案收到中国证监会下发的《行政处罚事先告知书》。中国证监会拟对公司及公司相关员工作出行政处罚。

  随后,国信证券发布公告表示,2017年5月24日,国信证券及公司相关人员因司度及相关中介机构涉嫌违法违规案收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。

  三份公告均显示,11月5日即今天,中信证券、海通证券、国信证券分别收到中国证监会下发的《结案通知书》,“经审理,中国证监会认为,公司及公司相关员工的上述涉案违法事实不成立,决定本案结案。”

  因2015年的两融案

  三券商拟被罚近5亿

  此前,有关此案的最新进展还停留在一年半年之前。

  2017年5月24日,中信证券曾公告收到证监会的行政处罚事先告知书,因存在违反“未按照规定与客户签订业务合同”规定之嫌,证监会责令中信证券改正,给予警告,没收违法所得人民币6165.6万元,并处人民币3.08亿元罚款,合计罚没近3.7亿。

  中信证券是被罚的三家券商中,罚款最多的一家。

  中信证券称,2011年2月23日,司度公司在中信证券开立普通证券,一直未从事证券交易。

  证监会行政处罚事先告知书指出,根据《中信证券股份有限公司融资融券业务客户征信授信实施细则》的规定,“在公司开户满半年(试点期间,开户满18个月)”为开立信用的条件之一。

  中信证券在司度从事证券交易时间连续计算不足半年的情况下,为司度提供融资融券服务,于2012年3月12日为其开立了信用证券。 2012年3月19日,中信证券与司度签订《融资融券业务合同》,致使司度得以开展融券交易。

  截至2015年10月22日,中信证券向司度收取融券收益人民币5288万元,融券成本人民币4726万元,净融券收益人民币562万元;截至2015年10月10日,中信证券向司度收取交易佣金人民币8943万元,扣除交易所规费人民币3339.6万元,净佣金收益人民币5603万元;共计收益人民币6165.6万元。

  与中信一起被罚的还有海通证券和国信证券。

  行政处罚事先告知书显示,2015年5月,海通证券当月即先后为上海司度实际控制的资产管理计划开立了证券及信用,5月11日,海通证券与富安达基金签订《融资融券合同》,致使上海司度得以开展大规模的融券交易。证监会责令海通证券改正,给予警告,没收违法所得50.96万元,并处罚款254.83万元。

  国信证券方面,2015年1月19日,上海司度作为委托人、国信期货作为管理人、国信证券作为托管人,三方签订了国信期货

编辑:增新旺

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